對(duì)于擬掛牌公司來說，其掛牌工作大致經(jīng)歷以下程序：

1、盡職調(diào)查：企業(yè)聘請(qǐng)證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，簽署協(xié)議。券商、律師進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行盡職調(diào)查，了解公司情況，發(fā)現(xiàn)有沒有影響公司改制、掛牌的問題，并提出解決問題的方案。根據(jù)有關(guān)法規(guī)和公司情況，律師草擬相關(guān)協(xié)議，并由公司股東簽署，召開創(chuàng)立大會(huì)，辦理工商登記，完成公司改制需要的法律程序。與改制過程同步，主辦券商組成項(xiàng)目組，對(duì)公司進(jìn)行、深入的盡職調(diào)查，并將盡職調(diào)查的過程以工作底稿形式記錄，盡職調(diào)查的結(jié)果以盡職調(diào)查報(bào)告反映。根據(jù)盡職調(diào)查情況，項(xiàng)目組將草擬股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書，以供日后披露。

2、內(nèi)審內(nèi)調(diào)內(nèi)核：如若公司存在一些不規(guī)范的情況，則需要進(jìn)行內(nèi)審內(nèi)調(diào)。如財(cái)務(wù)方面多存在不規(guī)范的情況，一般在所聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所之外，另聘一家審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行賬務(wù)清理。如若非股份公司需進(jìn)行改制，通過審計(jì)，確定基準(zhǔn)日該公司賬面資產(chǎn)情況，并以此確定改制后的公司股本。盡職調(diào)查完成后，券商組織由專業(yè)人士組成的內(nèi)核小組，對(duì)這些申報(bào)材料進(jìn)行審核，提出修改意見，完善申報(bào)材料。內(nèi)核的內(nèi)容包括但不限于：項(xiàng)目小組是否已按盡職

調(diào)查工作指引的要求對(duì)公司進(jìn)行了盡職調(diào)查；公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；是否出具了同意推薦的意見。

3、報(bào)送備案文件：券商向協(xié)會(huì)報(bào)送備案文件，證券業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)申報(bào)材料的完整性進(jìn)行檢查，對(duì)擬掛牌公司的合法合規(guī)、可持續(xù)經(jīng)營(yíng)等進(jìn)行審查。有問題的，需要主辦券商解釋、補(bǔ)充，沒有問題的給予備案通過。獲得備案函后，公司在深交所辦理股份簡(jiǎn)稱、代碼申請(qǐng)，并將股份登記到中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分公司。之后，公司股東將以登記公司的登記為準(zhǔn)。

4、備案審查：中國(guó)證券協(xié)會(huì)（SAC）備案審查，主要審查事項(xiàng)：文件是否齊備、券商是否已按要求進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)核、公司擬披露的信息是否符合要求。審查無異議后，SAC一般會(huì)在50個(gè)工作日內(nèi)出具備案確認(rèn)函。

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