私募基金管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后的應(yīng)對(duì)策略

私??募基金管理人一旦發(fā)現(xiàn)自身被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)列入異常機(jī)構(gòu)名單，需要積極應(yīng)對(duì)，嚴(yán)格按照基金業(yè)協(xié)會(huì)要求，排查風(fēng)險(xiǎn)并積極配合整改，進(jìn)而消除異常機(jī)構(gòu)影響，從而確保相關(guān)業(yè)務(wù)的正常。其具體操作策略如下:

步、核查列入異常機(jī)構(gòu)事實(shí)

登陸“私募基金管理人綜合查詢平臺(tái)”輸入要查詢的私募機(jī)構(gòu)名稱，在“公示信息”“機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息”中，如果顯示“異常機(jī)構(gòu)”標(biāo)簽的則為異常。或者，登陸”私募基金管理人分類公示平臺(tái)”篩選“異常機(jī)構(gòu)”標(biāo)簽，可查看所有異常機(jī)構(gòu)的清單。

第二步、分析被列為“異常機(jī)構(gòu)”的主要原因，一般主要有如下三種情況:

1.私募基金管理人未通過私募基金登記備案系統(tǒng)按時(shí)履行私募基金管理人及其管理的私募基金季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的;

2.已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的;

3.已登記的私募基金管理人未在每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告數(shù)據(jù);

第三步、查看協(xié)會(huì)整改意見

登錄協(xié)會(huì)ambers系統(tǒng)，分別進(jìn)入到管理人登記模塊和產(chǎn)品備案模塊中，排查出現(xiàn)異常的具體原因。

第四步、及時(shí)整改補(bǔ)正

在排查確認(rèn)異常的具體原因之后，私募基金管理人應(yīng)立即進(jìn)行信息報(bào)送的補(bǔ)正工作，同時(shí)積極聯(lián)系中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)工作人員咨詢相關(guān)操作細(xì)節(jié)。一般情況下，私募基金管理人按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)整改的相關(guān)要求完成相關(guān)操作之后，經(jīng)過6個(gè)月基本都會(huì)恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)。

公司相關(guān)業(yè)務(wù)

私募基金公司注冊(cè)

管理人協(xié)會(huì)備案

四大系統(tǒng)維護(hù)

基金產(chǎn)品發(fā)行、托管

開募集監(jiān)督賬戶

基金經(jīng)理掛靠

重大事項(xiàng)變更

CRS注冊(cè)申報(bào)

系統(tǒng)年度服務(wù)新規(guī)解答

私募牌照的收購(gòu)、轉(zhuǎn)讓